시리즈 7 시험 - 더미의

등록 된 담당자로서, 주문 및 거래의 복잡성을 알아야하며, 필요한 경우 고객이나 잠재 고객에게 설명 할 수 있어야합니다. Series 7 시험의이 섹션에서는 다양한 증권 시장, 1 차 및 2 차 시장, 브로커 - 딜러의 역할, 주문 유형,보고 시스템 등에 대한 질문을 다루고 있습니다.

연습 문제

1. 고객 중 한 명이 OTCBB 주식을 구입하는 데 관심이 있습니다.

   현재,이 주식에 대해 단 하나의 마켓 메이커 만 회사 견적을 표시하고 있습니다. 브로커 - 딜러는 주식의 현물 가격을 결정하기 위해 얼마나 많은 딜러에게 연락해야합니까? A. 0 994. 199 ℃. 2 D. 3 999 답변: D. 3 999 OTC (장외 파기) 게시판 및 분홍색 시장 증권은 NASDAQ이 아닌 유가 증권이며 3 쿼트 규정이 적용됩니다. 최소 두 개의 시장 제작사가 회사 견적을 표시하지 않는 경우, 브로커 딜러는 고객에게 가장 적합한 가격을 제공하기 위해 최소 3 명의 딜러에게 연락해야합니다.

   딜러가 HIJK의 1 천주를 17 달러에 구매합니다. 자사 재고의 경우 주당 50 달러.

   몇 주 후, HIJK는 $ 16로 인용되었습니다. 80 ~ 17 달러. 00이고, 딜러는 그의 고객 중 한 사람에게 1,000 개의 주식을 판매합니다. 다음 중 딜러의 마크 업에 대한 기준은 무엇입니까? A. $ 16. 809. $ 17. 0099 ℃. $ 17. 259. $ 17. 50

   답: B. $ 17. 00

   딜러는 현재 제공되는 가격 ($ 17)으로 판매해야합니다. 00. 딜러가 자기 재고로 재고를 구입하는 것보다 더 많은 돈을 지불했다는 사실이 작용하지 않습니다.

   고객이 판매자로부터 재고를 구매할 때,

2. A의 가격을 지불합니다. 마크 업

   B를 포함합니다. 커미션

   C가 포함됩니다. 커미션 및 마크 업을 포함합니다. D

   D. 상기

   답변: A. 마크 업을 포함합니다.

   딜러 (주)는 자신의 인벤토리에서 유가 증권을 판매하고 자신의 인벤토리에 유가 증권을 구매합니다. 딜러는 자신의 재고에서 유가 증권을 판매 할 때 마크 업을 청구하고 자신의 재고에 대해 유가 증권을 구매할 때 마 쿠 다운을 부과합니다. 중개인은 중개자의 역할을하여 수수료를 부과합니다.