패키지 증권 및 시리즈 7 시험

패키지 증권에는 투자 회사 (뮤추얼 펀드 및 폐쇄 형 펀드), 부동산 투자 신탁, 연금, 등등. 투자자들에게 상대적으로 적은 현금 지출로 포트폴리오를 다양화할 수있는 방안을 제공하는 것이 그 아이디어입니다. Series 7 시험은 다양한 종류의 자금과 적절한 투자 권장 방법을 이해해야합니다.

연습 문제

1. 다음 유형의 투자 회사 중 고정 유가 증권 포트폴리오에 투자하고 관리 수수료를 청구하지 않는 것은 어느 것입니까? A. UIT

   B. 리츠 (REIT) C. 안면 인증 회사

   D. 뮤추얼 펀드

   답: A. UIT

   UIT (단위 투자 신탁)는 고정 된 유가 증권 포트폴리오에 투자합니다. 신탁은 고정 된 포트폴리오이므로 신탁은 투자 한 돈을 감독 할 관리자가 필요하지 않습니다. 따라서 UIT는 관리 수수료를 부과하지 않습니다.

   신문을 읽는 동안 투자자는 펀드의 NAV가 0 달러 증가했다고 확인했습니다. 80 POP는 $ 0 감소했습니다. 20. 어떤 종류의 기금이 있어야합니까? A. 개방형

   B. 폐쇄 - 말단

2. C. 무부하

   D. 균형 잡힌

   답: B. 폐쇄 형

   개방형 및 폐쇄 형 펀드 모두에서 NAV는 펀드 포트폴리오의 성과를 나타냅니다. NAV (순자산 가치)와 POP (공모 가격)가 반대 방향으로 움직이는 경우, 펀드는 폐쇄 형 펀드 여야합니다.

   다음은 모두 머니 마켓 펀드를 제외하고는 모두 TRUE이다.

   A. 그들은 공유를 사용하는 방법으로 수표 쓰기 기능을 제공합니다. B. 투자자는 1 년 동안 머니 마켓 펀드를 사용할 수 없습니다. C. 그들은 무부하입니다. D. 그들은 매일 배당금을 계산하고 월간 크레딧을 계산합니다.

   답: B. 투자자는 1 년 동안 머니 마켓 펀드를 사용할 수 없습니다.

   머니 마켓 펀드는 단기 채무 증권을 보유한 뮤추얼 펀드의 유형입니다. 펀드의 NAV는 $ 1입니다. 그들은 수표 쓰기 기능을 제공하며 무부하 (판매 수수료 없음)하며 매일 배당금을 계산하고 월간 크레딧을 계산합니다. 그러나 투자자는 1 년 동안 자신의 기금을 사용할 수 없습니다. 그들은 언제든지 구속하실 수 있습니다.