차례:
비디오: 환율, 금리, 유가로 경제상황 파악하기 2024
기업이 "공개"되기 전에 등록해야하며 유가 증권을 배포 할 수있는 방법이 있어야합니다. Series 7 시험은 등록 프로세스 및 새로운 문제를 시장에 도입하는 데 관련된 엔티티를 이해하는 능력을 테스트합니다.
질문을 읽고 조심스럽게 답을하고
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찾고있는 답을 바꿀 수있는 단어 (예: 예외,하지 않음, 항상 등)를 조심하십시오.
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면제 증권 과 면제 거래간에 차이가 있음을 인식하십시오.
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정답이 확실하지 않은 경우 가능한 답을 없앱니다. 그렇게하면 통과와 실패의 차이가 생길 수 있습니다.
연습 문제
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새로운 문제에 대한 냉각 기간은 대략 며칠 지속됩니까?
A. 209. 309 ℃. 409 D. 60
답:
A. 20
냉각 기간은 증권 거래위원회 (SEC)가 새로운 문제를 시장에 제기하기 전에 회사의 등록 명세서를 검토하는시기입니다. 냉각 기간은 일반적으로 약 20 일간 지속됩니다.
주식이 이미 공개적으로 거래되고있는 발행사가 추가 발행물의 판매를 시간에 알리는 것을 허용하는 인수 계약은 무엇입니까?
A. 선반 등록 B. 대기업 인수 999. 협상 제물
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D. 동부 계정 인수
답:A. 선반 등록
선반 등록
을 통해 발급 기관은 증권 거래위원회 (SEC)에 등록 된 증권을 유효 (출시) 날짜로부터 최대 3 년 동안 판매 할 수 있습니다. 선반 등록 (shelf registration)은 발행자가 시가 조건으로 유가 증권의 매매를 정할 수있게합니다.
다음 중 어떤 증권법이 신규 발행의 등록 및 공시 요구 사항을 다루고 있습니까? A. 1933 년 증권법
B. 1934 년 증권 거래법 C. 1939 년 Trust Indenture Act
D. 위의 모든 것 답: A. 1933 년 증권법
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1933 년 증권법은 신규 발행 (1 차 시장)을 다루고 있습니다. 1933 년 증권법 (Securities Act of 1933)은 재무 제표의 투명성을 제고하고 발행자의 사기성 활동을 억제하기 위해 고안되었습니다. 1933 년 증권법 (Securities Act of 1933)은 또한 종이법, 신간법, 완전 공개 법, 증권 진실 법과 같은 수많은 다른 이름들에 의해 진행됩니다.
