투자 시리즈 7 시험 더미에서 다루는 투자

투자는 정확히 한 가지가 아니므로 고객에게 투자 목표를 묻는 것은 시리즈 7과 현실 세계를위한 진정한 도움. 금융 전문가로서 고객은 자신의 목표가 무엇인지 파악해야 할 것입니다. 가능한 투자 목표는 다음과 같습니다.

• 자본 보존: 미국 국채, 지방채, 고 등급 회사채 등과 같은 안전 증권 투자

• 이자 또는 현금 배당금을 지급 할 증권 (예: 채권, 우선주, 소득 기금 등) 투자 자본 증가:

• 상대적으로 새로운 회사 또는 성장 잠재력이 높은 회사의 주식에 투자 총 수익:

• 주식과 채권의 조합에 투자하여 성장과 소득 모두를 추구 세제 혜택:

• 세제 혜택을주는 유가 증권 (시립 채권, 직접 참여 프로그램, 퇴직 연금 등)에 투자 유동성:

• 구매를 원함 다양성:

• 증권이 올바른 방향으로 나아갈 경우 이익을 극대화하기 위해 위험이 높은 증권에 투자

  거래 이익:

• 일정한 기준 장기 또는 단기:

• 장기간 또는 단기간에 돈을 묶어보기 고객에게 증권을 추천 할 때 자신의 투자에 맞는 추천을해야합니다 목표. 일부 고객은 하나 이상의 카테고리에 적합 할 수 있습니다 (예: 다각화 및 유동성 찾기). 모든 고객은 다양한 포트폴리오 (여러 가지 유가 증권 및 / 또는 유가 증권 유형 보유)를 보유해야합니다. 고객이 다각화 할 여력이 없으면 뮤추얼 펀드를 추천하고 싶습니다.

• 다음 질문은 투자 목표에 관한 질문에 대답 할 수있는 능력을 테스트합니다. Johnson은 시장에 막대한 투자를하는 60 세의 투자자입니다. Johnson 씨는 유동성이 높은 증권을 더 많이 투자하려고합니다. 다음 중 적어도 추천 할만한 투자는?

(A) DPP

(B) 우량주

(C) T- 청구서 (D) 뮤추얼 펀드

정답은 선택 사항이다.존슨 씨는 높은 유동성을 가진 유가 증권을 찾고 있기 때문에 DPP 나 유한 파트너십을 추천 할 가능성이 적습니다. 투자자를 사전 자격 부여해야하며 투자자는 일반 파트너가 수락해야합니다. 우량주, T- 청구서 및 뮤추얼 펀드는 모두 쉽게 사고 팔 수 있습니다.