주문 티켓 및 시리즈 7 시험 더미

등록 된 담당자로 일할 때 주문 티켓과 같은 서류를 작성하는 것은 자신을 앞에 두게되므로 두 번째 성격이됩니다. Series 7 시험을 치르면 그 고급 스러움은 없지만 채울 내용에 대해 알아야합니다.

서류 (또는 바이너리 형식)에 대한 세부 사항 얻기

고객이 주문할 때 주문 티켓을 작성해야합니다. 주문 티켓은 종이 또는 전자로 입력 할 수 있습니다. 주문을 입력하는 방법에 관계없이 다음 정보를 포함해야합니다.

• 등록 된 담당자의 식별 번호

• 고객 계정 번호

• 보안 설명 (주식, 채권, 기호 등)

• 등록 된 담당자에게 계정에 대한 재량권이 있는지 여부

• 고객이 매도 중, 장기 매도 중 (소유 한 유가 증권 판매 중) 또는 매도 중 (차입 증권 판매 중)

• 옵션 티켓의 경우 고객이 구매 또는 서면 (판매) 여부에 관계없이 발권 여부를 판단 할 수 있습니다.

• 시장 주문, GTC 취소 (GTC)) 주문, 주문서 등

• 무역이 현금 또는 증거금 계좌로 수행되는지 여부

• 무역이 요청되었는지 또는 요청되지 않았는지

• 주문 시간

• 실행 가격

이 그림은 표준 종이 주문 티켓의 모습을 보여줍니다.

구매 및 판매 주문 티켓에는 거래에 필요한 정보를위한 공간이 있습니다.

원치 않는 거래 지정

일반적으로 고객은 투자 목적, 위험 허용 범위 등과 같이 증권을 추천합니다. (규칙 405: 귀하의 고객 규칙을 알고 있음) 그러나 고객이 부적절하다고 생각하는 거래를 요청하는 경우 고객에게이를 알리는 것이 귀하의 의무입니다. 주문을 거절 할 필요가 없습니다 (고객의 돈이며 커미션을 생성하는 사업에 종사하고 있음). 고객이 여전히 거래를 원할 경우 주문을 비자발 표시로 표시하여 책임을 져야합니다.

교장실로의 여행: 서명

보안 주체 는 회사의 관리자입니다. 모든 중개 회사는 규모에 관계없이 최소 한 명의 원금을 보유해야합니다. 계좌를 열거 나 교환 할 때 새로운 계좌를 가지고 가거나 교장에게 티켓을 주문하여 서명하십시오. 교장은 모든 신규 계좌, 계좌에있는 모든 계좌, 모든 계좌 및 판매 보고서를 승인해야합니다. 그들은 또한 모든 불만을 처리합니다 (운이 좋은 휴식을 취하십시오!). 교장은 안내서 또는 귀하의 고객 권고를 승인 할 필요가 없습니다.

일반적으로 주문 후에 교장에게 주문 티켓을 가져 오지 만, 교장은 주문 티켓에 서명 할 수 있습니다. Series 7 시험에서 이에 대해 질문을 받으면 교장이 거래 전이나 직후가 아니라 당일에 교역을 승인해야한다고 대답하고 싶습니다.