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Series 7 시험을 준비하는 동안 투자 설명서의 역할을 이해하는 것이 중요합니다. 회사가 유가 증권을 발행 할 때 이러한 문제는 테스트를 거쳐 유가 증권의 등록을 이해하는 데 중요합니다.
발행 기관은 등록 서와 함께 송부 된 예비 견적서 (때로는 보험업자의 도움을받는)를 준비합니다. 잠재적 인 구매자가 SEC에 등록 (냉각 기간 동안) 할 때 사전 계획서를 이용할 수 있어야합니다.
예비 투자 설명서는 생략되었지만 최종 제안 가격 (공모 가격 또는 POP)과 e 를 제외한 발행사 및 발행사에 대한 모든 필수 사실을 포함합니다. f9999 fective date (문제가 먼저 판매되는 날짜). 잠정적 인 안내서는 때로는
빨간 청어라고 부릅니다. 물고기가 냄새를 맡거나 (오해의 소지가 있거나 부적절한) 냄새 때문에가 아니라, 예비 안내서의 표지에 적힌 글자가 최종 버전이며 그 동안에는 일부 항목이 변경 될 수 있습니다.
최종안 인 은 냉각 기간이 종료 될 때까지 준비되어 있으며, 발행인이 준비하는 법적 서류입니다. 발행자 및 신주 발행에 관한 중요한 정보가 포함되어 있습니다. 최종 안내서는 모든 잠재적 구매자가 사용할 수 있어야합니다. 여기에는 최종 제안 가격
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보험사의 스프레드 (주당 순이익은 주당 이익)
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납입일 (증권을 이용할 수있을 때)
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모든 상호 (개방형) 펀드는 지속적으로 새로운 유가 증권을 발행하기 때문에 항상 유가 증권을 이용할 수 있어야합니다. 또한 많은 뮤추얼 펀드는 일부 투자자에게 유용 할 수있는 펀드 운영에 대한보다 자세한 정보를 제공하는
정보 (SAI) 를 추가로 제공합니다. 추가 정보의 진술은 기금 등록 명세서의 "Part B"라고도합니다.
