시리즈 7 시험 더미에서 다루는 규칙 및 규정

Series 7 시험은 규칙과 규정으로 가득합니다. 믿거 나 말거나, 규칙을 다루는 섹션에있는 것이 아닙니다. 불행히도, 당신은 구체적인 사항을 기억해야합니다. 그러나 두려워하지 마십시오: 많은 규칙이 의미가 있으며, 정답은 아픈 엄지 손가락처럼 두드러집니다.

연습 문제

1. 등록 된 담당자는 등록 기념일로부터 __________ 일 이내에 평생 교육의 규제 요소를 완료해야합니다.

   A. 309. 609 ℃. 120 999 D. 270

   답: C. 120

   금융 산업 규제 당국 (FINRA)의 규정에 따라 모든 등록 된 담당자는 등록 된 담당자가 된 지 2 년이되는 날로부터 120 일 이내에 자신의 계속 교육에 대한 컴퓨터 기반 규제 요소를 완료해야하며 이후 매 3 주년.

   면허 등록 된 대변인은 증권 업계에 평생 동안 혼합 무술가가 되려는 야망을 털어 놓았습니다.

   그가 실수로 증권 업계에 다시 돌아 오길 원한다면 증권 회사에

2. A 이상으로 브로커와 제휴하지 않으면 증권 검사를 다시 받아야합니다.. 1 년

   B. 2 년 999 ℃. 3 년

   D. 5 년

   답: B. 2 년

   개인이 브로커 판매업 자와 2 년 이상 연계되어 있지 않으면 그의 면허증은 더 이상 유효하지 않으며 면허 시험을 다시 받아야합니다.

   Joe Silber가 Series 7 시험에 3 번 연속 실패했습니다. 조는 네 번째 시도를하기 전에 얼마나 오래 기다려야합니까? A. 30 일

   B. 45 일. 90 일 <99> D. 6 개월

   답: D. 6 개월

   FINRA 시험을 치르는 규칙은 다음과 같습니다:

3. 한번 시험에 불합격하면 다시 시도하기 30 일 전에 기다려야합니다.

   시험에 두 번 실패하면 다시 시도하기 30 일 전에 기다려야합니다.

   세 번째 실패하면 다시 시도하기 전에 6 개월을 기다려야합니다.

   처음 규칙을 지킬 준비가되었으므로 규칙에 대해 걱정할 필요가 없습니다.