차례:
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증권을 인수하고 시리즈 7 시험을 준비 할 때 어떤 증권 및 거래가 증권 거래위원회 (SEC) 등록에서 제외되는지 알고 있어야합니다. 이 연습 문제로 지식을 검토하십시오.
실습 질문
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다음 증권 중 1933 년 증권법의 전체 등록 요건에서 면제되는 것은?
A. 회사 전환 사채
B. 폐쇄 엔드 기금
C. 부동산 파트너십
D. 상업 용지
답: D. 상업 용지
상업 용지는 270 일 이내에 성숙하는 기업 채무 증권입니다. 만기가 270 일 이하인 채무 증권은 증권 거래위원회 (SEC) 등록이 면제됩니다.
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규정 D 사설 배치는
A. 12 개월 동안 35 명 이하의 무위험 투자자에게 유가 증권을 제공하는 행위
B. 주 (intrastate) 제물
C. 12 개월 동안 5 백만 달러 이상의 가치가있는 유가 증권 제공
D. 상업 신문의 대량 제 공
답변: A. 12 개월 동안 35 명 이하의 무단 투자자에게 유가 증권 제공
Regulation D (Reg D; 사모) 제안은 증권 매년 19 세 미만의 공인되지 않은 (소규모) 투자자에게 판매되는 제품을 면세합니다. Regulation D 오퍼링은 소액 투자자의 수에 국한되지만, 인상 할 수있는 금액은 제한되지 않습니다.
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1933 년 증권법에 의한 규제 S 면제는
A를위한 것이다. 비 - 유. S. 발행자가 미국 투자자에게 새로운 유가 증권을 발행하는 경우
B. 미국 발행인이 비유 통에 새로운 유가 증권을 발행하는 경우. S. 투자자
D. 비 - 유. S. 발행자가 비 U에 새로운 증권 발행. 투자자
답:
B. 미국 발행인이 비유 통에 새로운 유가 증권을 발행하는 경우. S. 투자자