시리즈 7 시험에 대한 이해가 필요한 위반 -

Series 7 시험뿐만 아니라 문제가 발생하지 않도록 몇 가지 위반 사항을 알고 있어야합니다. 일부 위반은 브로커 - 딜러와, 일부는 등록 된 담당자와, 일부는 투자 자문과 연결됩니다:

• 자금 환불: 고객의 전액 지불 증권과 마진 증권의 결합 또는 회사 증권과 고객 증권의 결합.

• 2 명의 증권 딜러가 동일한 거래를하는 대리인이되어 하나의 거래에서 두 가지 수수료를 받는다. 선물 받기 (또는 받기):

• 고객 당 1 년에 100 달러 이상 선물을주고 받는다. 비즈니스 비용 (점심, 저녁, 호텔 객실 등)은이 MSRB 규칙에서 면제됩니다. 정치 기부 (유료화):

• 1940 년 투자 자문위원 법 (Investment Advisers Act of 1940)에 따라 투자 고문은 기부가 이루어진 후 2 년 동안 정부 고객에게 투자 자문 서비스를 제공하는 것이 금지되어 있습니다. 이 규칙은 특정 선출직 공무원뿐만 아니라 나중에 선출 될 후보자에게도 기여한 고문, 임원 및 직원에게 적용됩니다. 또한 투자 자문가가 정부 사업을 구하거나 제공하는 경우 투자 고문은 선출 된 공무원이나 후보자의 기부를 유도하는 것이 금지됩니다.

  Freeriding:

• 고객이 구매 비용을 지불하지 않고 유가 증권을 매매 할 수있게합니다. 후퇴:

• 증권 거래소가 확정 된 견적을 기리는 데 실패했습니다. 괴롭힘:

• 등록 된 담당자가 커미션을 생성하기위한 목적으로 지나치게 고객 계정을 거래하는 위반. 매칭 주문:

• 동일한 증권을 앞뒤로 거래하여 두 중개 회사가 협력하여 거래량을 실제보다 크게 표시하기 위해 증권 가격을 부당하게 조작합니다. 통합 테이프에 대한 오해의 소지가있는 보고서로 인해 거래 활동에 환상을 일으키기 - 예를 들어 주식 10,000 주 거래를 5 건에 대한 2 건의 별도 거래로보고하는 경우, 각각 000 주.

• 선행: 등록 된 담당자가 거래가보고되기 전에 블록 거래 (10,000 주 이상)에 대한 지식을 기반으로 자신, 회사 또는 임의 계정에 대한 거래를 위반하는 위반. 시세 테이프.

• 상한: 보안의 가격을 높이기 위해 고안된 시장 조작의 한 형태.

• 페깅 (Pegging): 보안의 가격을 안정적으로 유지하도록 설계된 시장 조작 형태 (증가하거나 감소하지 않음).

• 사전 거래: 미리 정한 무역은 등록 된 대리인과 고객이 고정 가격으로 증권을 다시 구매하는 불법적 인 계약입니다.

• 거래 마감 / 마킹 표시: 증권 가격을 조작하기 위해 시장 개장 또는 마감 후 수분 내에 일련의 거래를 실행합니다.

• 언론 지불: 중개 회사 또는 관계자가 언론사 직원에게 유가 증권 가격에 영향을 미치는 위반. 예를 들어, TV 주식 전문가에게 회사가 보유하고있는 증권을 권유하기 위해 지불하는 경우.

• 시장 소문 확산: 회원은 다른 사람들이 증권을 매매하거나 팔 수 있다는 허위 시장 소문을 퍼뜨리는 것이 금지됩니다.

• 추천 지불: 회원 또는 회원과 관련된 사람 (예: 등록 된 담당자)은 회원사 또는 기타 FINRA 회원으로 등록 된 사람을 제외한 모든 사람에게 현금 또는 현금 보상을 지불 할 수 없습니다. 비회원에게 고객을 찾거나 소개하거나 추천 한 대가로 보상이 지급되는 경우 위반이 발생합니다.