차례:
비디오: Biblical Series I: Introduction to the Idea of God 2024
당신이 등록 된 담당자로서 얼마나 훌륭한 지조차도 조만간 발생할 수밖에 없습니다. 고객 중 한 명이 무단 거래, 보증 등과 같이 무언가에 대해 불평 할 것입니다. 에). 서면을 제외하고 불만은 공식적인 것으로 간주되지 않습니다. FINRA는 귀하가 불만을 처리하기위한 적절한 절차를 따르기를 바랍니다. 다음 토론에서는 공식 및 비공식 절차에 대해 다룹니다.
절차 코드
는 공공 고객과 증권 업계 종사자들 간의 증권 관련 불만 사항을 처리하기위한 FINRA의 공식 절차이다 (중개인 - 딜러, 등록 된 담당자, 회사 정리 등). 일반 고객은 공식적인 절차 코드 또는 비공식적 인 중재 코드를 통해 불만 사항을 해결할 수 있습니다.
중재 코드
는 FINRA 회원 간의 분쟁을 위해 주로 실시되는 비공식 청문회 (3 인의 중재인이 들었음)입니다. 회원은 브로커 - 딜러뿐만 아니라 회원사를 위해 일하는 개인도 포함합니다. (두 명의 회원 간)와
간소화 된 중재 <회원>과 <고객> 사이의 중재 <$ 는 $ 50,000 이하의 분쟁에 이용 가능합니다. 이 경우 청문회는 3 명이 아니라 1 명의 중재인 앞에서 진행됩니다.
중재 결정은 구속력이 있고 부인할 수 없으므로 법원의 조치보다 비용이 적게 듭니다. 조정 투자자 및 / 또는 브로커 - 딜러가보다 비공식적 인 방법으로 분쟁을 해결하고자하는 경우 자발적으로 조정을 결정할 수 있습니다. 중재를 통해 해결 된 분쟁은 독립적 인 제 3 자에 의해 전달됩니다.중재와 달리 조정은 구속력이 없습니다.
