차례:
비디오: David Icke Dot Connector EP 8 with subtitles 2024
Series 7 시험에 응시하기 전에 연방법에 정의 된 발행사의 역할에 대해 알아야합니다 금융 시장을 지배합니다.
증권이 시장에 나오기 전에 많은 일이 일어날 필요가 있습니다. 유가 증권을 등록 할 필요가있을뿐만 아니라 발행자는 유가 증권을 일반 대중에게 판매 할 브로커 - 딜러를 찾아야합니다. Series 7 시험은이 과정에 대한 질문에 대한 전문 지식을 테스트합니다.
법인이되기 위해서는 창립자가 자신의 사업 상태에
기업 헌장 이라는 서류를 제출해야합니다. 기업 헌장에는 설립자의 이름, 사업의 유형, 사업장, 발행 할 수있는 주식의 수 등이 포함됩니다. 기업이 유가 증권을 일반인에게 판매하고자하는 경우, 주 및 증권 거래위원회 (SEC)에 등록해야합니다. 등록 프로세스가 어떻게 작동하는지에 대한 정보를 읽으십시오.
등록은 일반인에게 발행 된 유가 증권이 특정 규제를 준수하도록 보장합니다 (면책 규정이 면제 증권에도 적용됨). 다음 행위는 파렴치한 발행인, 회사 및 영업 사원으로부터 투자자를 보호하기위한 것입니다.
1933 년 증권법:
증권법, 제지법, 완전 공개 법안, 투자 설명서 법 및 신규 발행 법의 진실이라고도하는이 법안은 기업 증권의 새로운 발행물을 규제합니다. 기업 증권의 발행자는 자신과 제공 물에 대한 완전하고 공정한 공개를 제공해야합니다. 이 법에는 사기 및기만을 방지하는 규칙이 포함되어 있습니다.
SEC를 설립 한 1934 년 법은 장외 시장 (OTC) 시장 및 증권 거래소를 규제함으로써 투자자를 보호하기 위해 제정되었다. 뉴욕 증권 거래소 (NYSE). 또한, 1934 년 법이 규제한다.
신용 거래의 신용 연장내부자에 의한 거래 고객 계좌
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거래 활동
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1939 년 Trust Indenture Act:
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채권 발행은 5 억 달러 이상으로 투자자에게 보증금없이 제공된다. 신탁 계약은 이슈의 세부 사항을 공개함으로써 투자자를 보호하는 서면 계약입니다. 1939 년 Trust Indenture Act의 일환으로 모든 회사는 채권자의 권리를 보호 할 책임이있는 수탁자를 고용해야합니다.
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증권을 SEC에 등록
회사가 공개되기를 원할 때 (주식을 공공 투자자에게 판매하는 경우), SEC에 등록 명세서와 안내서를 제출해야합니다. 등록 서
에는
발행인의 이름과 사업 내용
임원, 이사 및 기타 소유권을 가진 모든 회사 관리인의 이름과 주소 기업의 유가 증권의 10 % 이상 매각 대금의 용도 자본화
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재무 제표 작성 완료
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기업에 대한 법적 소송 > 주에 등록하기
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모든
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푸른 하늘 법률, 보안 제공 및 판매에 적용되는 주법
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은 보안을 고객에게 판매하기 위해 브로커 - 딜러, 등록 된 대리인 보안은 고객의 집에 등록되어야합니다. 발행자는 미국 증권 거래위원회 (SEC)에 증권을 매매 할 각 국가에 증권을 등록 할 책임이 있습니다.
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국가 보안 등록 방법은 다음과 같습니다.
신고 (신고 접수):
신고는 설립 된 회사에 대한 가장 간단한 등록 양식입니다. 이전에 주에서 증권을 판매 한 회사는 이전 신청을 갱신 할 수 있습니다. 조정: 이 방법은 SEC 및 주에 동시에 등록하는 것을 포함합니다. SEC는 증권 판매 대상국을 통보함으로써 회사가 푸른 하늘 법률을 준수하도록 돕습니다.
자격:
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회사는 SEC 등록이 면제되지만 주에 등록해야하는 유가 증권에 대해이 등록 방법을 사용합니다.
